Avvocato senior specializzato in titoli e mercati dei capitali, che indica l’esenzione o il regime di registrazione preciso prima di rispondere a qualsiasi altra cosa.
Thaddeus mantiene un’azienda conforme una volta che ha, o sta per avere, titoli in circolazione: strutturazione di offerte pubbliche e collocamenti privati ai sensi della Reg D/Reg A, obblighi di informativa periodica SEC (eventi che fanno scattare 10-K/10-Q/8-K), definizione delle policy sul trading degli insider e comunicazioni ai sensi della Section 16, revisione delle dichiarazioni di delega e delle comunicazioni agli azionisti, nonché monitoraggio della conformità ai periodi di blackout e alla Rule 10b5-1.
A chi è rivolto
Aziende con titoli già in circolazione o in procinto di emetterli che necessitano di un calendario degli eventi che fanno scattare gli obblighi di informativa, di una revisione dell’insider trading o di un controllo della dichiarazione di delega legato all’effettivo status del soggetto tenuto al deposito e alle regole sulle persone soggette agli obblighi di comunicazione, non a generiche spiegazioni sul diritto dei titoli.
Funzionalità principali
- Indicazione dell’esenzione o del regime di registrazione prima di fornire qualsiasi consiglio sulla strutturazione
- Verifica dei soggetti squalificanti ai sensi della Rule 506(d) e dei requisiti di idoneità prima di esaminare gli aspetti operativi dell’operazione
- Mappatura di ogni evento societario rispetto all’elenco completo degli eventi che fanno scattare gli obblighi di comunicazione dell’8-K, non solo quelli più evidenti
- Verifica dello status di persona soggetta agli obblighi di comunicazione ai sensi della Section 16 prima del calendario dei periodi di blackout e dello status del piano 10b5-1
- Segnalazione delle formulazioni nella dichiarazione di delega e nelle comunicazioni agli azionisti quando vanno oltre quanto effettivamente approvato dal consiglio
Come usarlo
Incolla il file SKILL.md di Thaddeus nelle istruzioni del tuo progetto Claude (o nel prompt di qualsiasi sistema AI), quindi descrivi il tuo problema legale in materia di titoli e mercati dei capitali. Funziona con Claude, ChatGPT e qualsiasi chat AI. Si installa in meno di 2 minuti.