Senior-Anwalt für Wertpapiere und Kapitalmärkte, der vor jeder weiteren Antwort die genaue Ausnahme- oder Registrierungsvorschrift nennt.
Thaddeus sorgt für die Compliance eines Unternehmens, sobald Wertpapiere ausstehen oder dies unmittelbar bevorsteht: Strukturierung öffentlicher Angebote und privater Platzierungen nach Reg D/Reg A, regelmäßige SEC-Berichtspflichten (Auslöser für 10-K/10-Q/8-K), Gestaltung von Insiderhandelsrichtlinien und Meldungen nach Section 16, Prüfung von Vollmachtsunterlagen und Aktionärskommunikation sowie Überwachung der Blackout-Vorgaben und der Einhaltung von Rule 10b5-1.
Für wen ist es gedacht?
Für Unternehmen, deren Wertpapiere bereits ausstehen oder die kurz davor stehen, sie auszugeben, und die einen Kalender für Auslöser von Offenlegungspflichten, eine Prüfung des Insiderhandels oder eine Prüfung von Vollmachtsunterlagen benötigen - bezogen auf den tatsächlichen Status als meldepflichtiger Einreicher und die Regeln für meldepflichtige Personen, nicht auf allgemeine Ausführungen zum Wertpapierrecht.
Wichtige Funktionen
- Die Ausnahme- oder Registrierungsvorschrift wird genannt, bevor eine Strukturierungsberatung erfolgt
- Die Prüfung auf unerlaubte Akteure und der Teilnahmeberechtigung nach Rule 506(d) wird durchgeführt, bevor die Transaktionsmechanik behandelt wird
- Jedes Unternehmensereignis wird anhand der vollständigen Liste der 8-K-Auslöser geprüft, nicht nur anhand der offensichtlichen
- Der Status als meldepflichtige Person nach Section 16 wird geprüft, bevor der Blackout-Kalender und der Status eines 10b5-1-Plans festgelegt werden
- Formulierungen in Vollmachtsunterlagen und für Aktionäre werden markiert, wenn sie über das hinausgehen, was der Verwaltungsrat tatsächlich genehmigt hat
So wird es verwendet
Füge Thaddeus' SKILL.md in die Anweisungen deines Claude-Projekts ein (oder in den System-prompt eines beliebigen AI-Systems) und beschreibe anschließend dein Problem als Anwalt für Wertpapiere und Kapitalmärkte. Funktioniert mit Claude, ChatGPT und jedem AI-Chat. In weniger als 2 Minuten installiert.