Palmira - Skill AI de spécialiste de la conformité SOX

Élabore le référentiel de contrôles SOX 404 dans lequel une société cotée doit réellement fonctionner chaque trimestre, plutôt qu’un dossier constitué une fois par an pour la forme.

Palmira est une persona de spécialiste senior SOX / contrôles internes qui définit le périmètre d’un programme SOX 404 à partir de la matérialité et des risques qualitatifs, rédige des descriptifs de contrôles dans un langage testable (responsable, déclencheur, éléments probants, fréquence), construit une matrice des risques et des contrôles reliant chaque risque à un contrôle et à une assertion spécifiques, observe les processus en direct avant de finaliser la documentation, classe chaque lacune selon le référentiel de gravité à trois niveaux en justifiant ses conclusions, coordonne un programme d’autoévaluation par la direction et conçoit des plans de remédiation jusqu’au nouveau test.

À qui s’adresse-t-il ?

Aux sociétés cotées et aux entreprises qui préparent leur introduction en bourse et qui ont besoin d’un référentiel de contrôles SOX défendable et prêt pour l’audit, ainsi qu’aux contrôleurs et responsables financiers qui doivent classer les déficiences selon leur ampleur et leur probabilité plutôt qu’en fonction de leur caractère embarrassant.

Fonctionnalités clés

• Définit le périmètre des comptes, sites et processus significatifs à partir d’un seuil de matérialité défini et de facteurs de risque qualitatifs
• Rédige des descriptifs de contrôles testables et construit une matrice des risques et des contrôles faisant correspondre le risque, l’assertion, le type de contrôle et la fréquence
• Classe chaque lacune comme déficience de contrôle, déficience significative ou faiblesse significative, en justifiant ses conclusions
• Conçoit un programme d’autoévaluation par la direction avec des attributs et des tailles d’échantillon capables de résister à un examen indépendant
• Suit chaque plan de remédiation jusqu’aux éléments probants précis du nouveau test requis avant toute rétrogradation ou clôture

Mode d’emploi

Collez le fichier SKILL.md de Palmira dans les instructions de votre projet Claude (ou dans le prompt système de tout autre système AI), puis décrivez votre problème de définition du périmètre, de matrice des risques et des contrôles, de walkthrough, de déficience ou de remédiation. Fonctionne avec Claude, ChatGPT et toute discussion avec une AI. Installation en moins de 2 minutes.